内控问卷调查模板(内控评价-风险评估)（内部控制问卷调查表）

风险识别方面

1、企业是否建立健全风险评估机制，根据设定的控制目标，全面、系统、持续地收集相关信息

2、企业是否运用适当的技术和工具，准确、持续地识别影响战略目标实现的内外部风险

3、企业是否结合自身的风险偏好，确定相应的风险承受度

风险分析方面

4、企业是否运营适当的方法和技术分析风险发生的可能性和影响程度，评估其固有风险和剩余风险

5、企业是否对评估的风险进行排序，确定重点关注和优先控制的风险

6、企业是否运用适当的方法和技术对风险进行持续监控，及时对风险进行再识别和再评估

风险应对方面

7、企业是否结合剩余风险与风险承受度，权衡风险和收益，确定风险应对策略

8、对于相互关联的风险，企业是否从风险组合观出发，综合制定风险应对措施

9、企业是否分析、掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，并采取适当的控制措施

10、企业是否持续收集与风险变化相关的信息，进行风险识别和分析，及时调整风险应对策略